牛散高管操纵市场？重罚！

今年以来，监管层对于操纵股价等违法违规行为大力打击。根据记者不完全统计，年内已有超过10个自然人被处罚，其中既包括牛散，也包括上市公司高管。从处罚金额来看，从数千万到数亿元不等。

近日，证监会披露的一则行政处罚决定书显示，2018年9月26日至2019年6月26日期间，新美星董事长、实际控制人何德平等5人合谋，利用资金优势、持股优势，借市值管理之名操纵自家股票新美星，盈利4783.56万元，最终被罚没9567.11万元。

为此，证监会对何德平等5人“没一罚一”，除了没收违法所得，还处以4783.56万元罚款。此外，证监会还决定对何德平采取3年市场禁入措施。

(相关资料图)

近年来，证监会对“伪市值管理”维持“强监管”。今年2月，证监会再次强调上市公司进行市值管理需严守“三条红线”和“三项原则”，同时明确将强化对“伪市值管理”的精准打击。

此外，近日另一则行政处罚决定书显示，2017年2月8日至2月27日期间，牛散吕美庆、周学良、黄亮控制、使用18个证券账户，利用持股优势、资金优势，操纵长春燃气价格。期间，账户组获利1589.73万元。

证监会复核后决定，没收吕美庆1589.73万元的违法所得，并对其处以3179.47万元的罚款。同时，对周学良和黄亮分别处以60万元、30万元罚款。证监会还对吕美庆采取了3年市场禁入措施。

从最近半年监管层对于操纵市场的处罚来看，去年底福建59岁牛散王某元被罚金额最多。证监会当时的行政处罚决定书显示，没收其违法所得1.43亿元，被处以4.28亿元罚款，合计罚没金额5.71亿元。这一天价罚单甚至超过了2021年“潘某忠操纵市场案”4.46亿元的巨额罚单。

值得一提的是，还有部分操纵股价亏损的案例。如景华在2019年6月3日至2020年12月29日期间，操纵83个证券账户，交易仁东控股股票，结果是亏损近27亿元，被证监会处以罚金500万元。

最高人民检察院日前通报的一则案例显示，短短两年多时间，以吴某为首的操纵证券市场犯罪团伙用“抢帽子”交易、资金型操纵等手段操纵证券市场，获利5.3亿元。今年3月，浙江省高级法院二审裁定维持了一审判决，以操纵证券市场罪等数罪并罚判处吴某有期徒刑十九年，并处罚金7903万元。

根据记者梳理，操纵股价的手法大体有两种：一是集中持股优势和资金优势连续买卖，二是在自己实际控制的账户之间进行证券交易，三是利用信息优势进行内幕交易、操纵股价。

知名财经评论员宋清辉指出，操纵市场是违法行为，属于经济犯罪的范畴，不仅会受到处罚，还会影响个人的信用记录和声誉。最近几年，监管层全面贯彻“零容忍”理念，加大对操纵市场等违法违规行为的惩治力度，有利于切实保护投资者的合法权益。

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